Un adecuado sistema de control de gestión es la herramienta ideal para identificar las áreas de negocio que requieren de mejora y aquellas con las que se puede lograr expansión. Un estudio de situación de los recursos con los que cuenta la empresa, su situación jurídica o su ampliación o redistribución, son labores que el Controller desarrolla de manera integral, encontrando el punto de optimización y equilibrio entre el crecimiento de la empresa y los recursos aplicados.

ÁREA ABOGADOS tiene articulado un servicio de Control Jurídico que nos permite visualizar las necesidades de cualquier empresa y realizar un informe de situación a partir del cual realizar las mejoras oportunas. Sabemos que cada organización tiene unas necesidades específicas en materia de cumplimiento de normas, y que su modelo se adecúa a unas circunstancias distintas para cada caso. Nuestra experiencia en optimizar la función jurídica y de cumplimiento interna en las organizaciones nos permite que ganen en eficacia, alineándolas con las prácticas internacionales más difundidas en esta materia, y que consideran tanto el tamaño de la organización, los mercados donde opera o su sector de actividad.

Nuestro enfoque multidisciplinar nos permite prestar colaboración profesional en ámbitos de cumplimiento específicos como los de las normas que previenen la corrupción, las que protegen la privacidad o las áreas de cumplimiento en mercados regulados. Nuestro diagnóstico se dividirá en los siguientes bloques:

1. Laboral.

  • Análisis de los contratos laborales.
  • Análisis de idoneidad del Convenio colectivo.
  • Obligaciones con la seguridad social.
  • Cumplimiento de la normativa general (calendario laboral, libro de visitas…).
  • Cumplimiento de la normativa de prevención de riesgos laborales.  
  • Análisis de las relaciones y el tráfico jurídico de las empresa con proveedores, clientes y terceras personas:

2. Civil y Mercantil.

  • Análisis de los contratos con proveedores.
  • Análisis de convenios de colaboración con otras empresas.
  • Revisión de las relaciones contractuales con clientes y terceros.
  • Asesoramiento y sensibilización sobre los métodos alternativos de resolución de conflictos.
  • Revisión y/o asesoramiento para la implantación de protocolos de impagos y gestión de cobros.  

3. Protección de datos, confidencialidad y gestión interna.

  • Análisis de los acuerdos de confidencialidad con terceros.
  • Revisión de la gestión interna empresarial.
  • Revisión de la política de protección de datos de la empresa.
  • Revisión de protocolos de recogida y almacenamiento de datos e información.
  • Análisis de los acuerdo de confidencialidad con el personal de la empresa.
  • Asesoramiento de protección de datos en TICs y nuevas tecnologías.  

4. Blanqueo de Capitales.

  • Análisis de cumplimiento de las obligaciones que la Ley 10/2010 de prevención del Blanqueo de Capitales.
  • Cumplimiento de las obligaciones de información.
  • Conservación de documentos.
  • Implantación de medidas de control interno.
  • Concienciación y formación de los empleados.       

5. Análisis de Riesgos y COMPLIANCE PENAL.

 

Desde AREA ABOGADOS Y ASESORES creemos que la elaboración e implantación de un Corporate Compliance Program en una persona jurídica requiere de un cuidado análisis de la Organización desde diferentes perspectivas. Sólo mediante este instrumento es posible identificar los riesgos y amenazas a las que se enfrenta la persona jurídica y evitar la responsabilidad penal de la Organización

Por ello, a través de nuestros servicios y nuestra colaboración profesional, ayudamos a nuestros clientes a identificar las áreas de cumplimiento que afectan a la organización y las conductas de riesgo asociadas a cada una de ellas. Sobre la base de este análisis podemos:

  •  Ayudar a completar un mapa de riesgos legales e identificar los procesos y cargos próximos a ellos.
  • Auxiliar en el establecimiento de estructuras organizativas internas de vigilancia en el cumplimiento de las normas.
  • Ayudar en el diseño de políticas y controles de cumplimiento legal, así como en los modelos de reporte interno a utilizar.
  • Diseñar e impartir formación interna en materia de cumplimiento, incluyendo ámbitos específicos como la prevención de conductas penales, la protección de datos personales, etc.
  • Documentar un sistema para la gestión del cumplimiento alineado con principios generalmente aceptados en esta materia.

Servicio de Evaluación de la organización:

  • Detección de los riesgos que pudieran llevar a la comisión de delitos en los diferentes ámbitos de actividad y puesto de trabajo de la entidad:
    • análisis de los posibles riesgos de comisión de un delito en el sento de la empresa y análisis de riesgos legales en la empresa, identificando los riesgos delictuales de las actividades de la empresa en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos.
    • monitorización y seguimiento de los riesgos y controles para evaluar su eficacia de modo que permita promover cuantas acciones sean precisas para la evitación o mitigación de los riesgos penales.
    • personal adecuado orientado al mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión del riesgo penal
    • elaboración de una matriz de riesgos penales y de las medidas de control asociadas a las mismas.
    • análisis normativo de su sector de actividad.

Elaboración del Coporate Compliance Program, con el establecimiento de las medidas técnica, jurídicas y organizativas a implementar por la empresa para la vigilancia y control idóneas para prevenir delitos.

Asesoramiento al órgano interno de la empresa con poderes autónomos de iniciativa y control para la supervesión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado.

Implantación de protocolos o procedimientos que concreten el proceso de formación de la voluntad de la persona jurídica, de adopción de decisiones y de ejecución de las mismas con relación a aquéllos.

La puesta en funcionamiento de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.

Establecimiento de canales de whistleblowing o sistema de denuncias internas, es dcir, establecimiento de canales para informar de posibles riesgos e incumplimientos al órgano encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención.

Formación in company.

Establecimiento de un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.

Verificación periódica del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los haga necesarios.

Puede obtener más información descargando la siguiente ficha:

Controller Jurídico y Compliance

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